武汉大学质量发展战略研究院
2011年第11期（总第130期）
武汉大学质量发展战略研究院编 2011年6月27日
6月24日下午，我院参加“十二五”课题基础理论研究的18名2010级硕士研究生，在2号学术报告厅举行学术交流会。同学们将他们在今年4月下旬起所开展的项目研究的阶段研究成果，与我院的老师和同学进行了分享和交流。会上，点评嘉宾程虹院长对每一位同学的研究成果进行了详细点评。下面，将本次研讨会的主要内容整理如下：
“十二五”科技支撑计划阶段成果研讨会
主讲人： 2010级硕士研究生
点评嘉宾：程虹院长
王虎：《出口商品检验实证研究》
自加入WTO以来，我国进出口贸易的高速发展,但是与此同时检验检疫部门因人力资源不足，监管方式不科学，一线的检验工作者往往被动地承担着产品质量守门员和产品安全救火员的角色。
目前，出口机电产品检验监管长期存在四大矛盾亟待解决，它们分别是：增长缓慢的检验人员与快速增长的进出口业务之间的矛盾、出口法定检验与商业检验之间的矛盾、日常企业产品生产与申报检验之间的矛盾、出口国家与地区多元化和出口检验标准单一化的矛盾。
因此，检验检疫部门在新的形势下，在现有检验检疫资源配置的条件下，通过转变检验监管模式，来提高出口产品检验监管的有效性，引导出口企业在产品质量控制上走上自我约束和发展的道路，最大限度控制和减少政府在质量规制过程中所带来的附加成本，最终实现对出口机电产品“既管得住，又出得快”，提升中国制造在国际市场上的质量信誉。
嘉宾点评：总体来说，该报告是抓住了一些问题。但要注意的是，报告中的对策有些概念化，建议报告人下一步要更加聚焦，将其中的某些问题做比较深入的、定量的研究。比如，出口法定检验与商业检验之间的矛盾，日常企业产品生产与申报检验之间的矛盾等问题，并进一步找出这些问题的根本性原因。
唐涌：《检疫的实证研究》
本子课题主要研究了检疫的概述与种类、检疫的手段和检疫的收费。以黄埔出入境检验检疫局的业务为实证的研究对象，对其辖区内的典型货物和出入境交通工具检验检疫流程进行了分析。
通过子课题研究的汇报，下一阶段将重点研究检验检疫法律条款，罗列出检验检疫的一般流程，再以黄埔检验检疫局为实例，反证检验检疫的一般流程的合理性，提出完善的建议，并对敏感的进口商品的反复检验检疫进行必要性的论证。
嘉宾点评：货物离岸和达到目的地，中检集团和检验检疫局要检验两道的理由是什么？同属于一个管理部门的两个检验机构，为什么重复做两次检验，原因到底是什么？这个问题是否是值得研究？本研究最大的问题是没有发现问题。而研究的目的恰恰是为了解决问题。希望报告人将检疫的流程、法律规定实证研究好好地研究一下，并且要基于一般性的规律进行研究，而不是仅仅局限于黄埔出入境检验检疫局这某一个现象。
肖智权：《我国质检技术机构发展战略环境分析——国内消费者亟需产品的质量信号》
虽然理论界针对食品安全问题提出了各种不同的解决对策，国家在实践中也投入了大量的人力、物力和财力，建立食品安全监管体系，提高食品安全的保障程度，但仍难以阻止食品安全事件的发生。目前，食品安全的形势依然严峻。仔细梳理现行的食品安全管理政策，不难看到，这些政策和举措暗含了一个基本假设，即：生产者是安全食品供给的责任主体。只要管制住劣质食品进入市场，就能最大限度地保护消费者利益。然而，处于食品供应链终端环节的消费者，不仅仅是被同情与保护的劣势群体，同时也是一支不容忽视的市场力量，他们可以通过质量需求和支付意愿信号的传递，对生产者的安全食品供给形成内在的激励。信息不对称直接导致了市场失灵和产品质量安全问题。而信息不对称的产生不仅与生产者有关，而且与买卖双方的互动行为有关，消费者对产品质量信号的利用行为会从需求层面上对我国产品质量信号的供给产生不可忽视的影响。
国外从信息不对称角度研究食品质量安全问题的文献较为丰富，建立了一套有效的理论和实证研究体系。国内对食品质量安全信息问题研究起步较晚，偏重于研究建立质量信号传递机制等方面。
国内外有关研究文献主要可以分为两类：第一，从生产经营者角度研究；第二，从消费者角度研究。国内学者对产品质量安全问题研究主要存在两方面问题。一是理论和实证分析相结合的研究非常奇缺，要么是通过理论分析得出结论，要么是实证分析生产者和消费者对质量信号的选择行为。二是大多数的学者是从生产经营者的角度研究产品质量信号传递问题，而从消费者角度进行研究的学者较少。
嘉宾点评：研究的路线较为规范，一开始便先进行了文献的基础分析，虽然实证的研究还没有开始做。但是报告人在引用文献和进行文献分析的时候，一定要注意规范，要注意注明哪些观点是引自哪里的。同学们一定要注意，在进行研究时，一定要基于文献的梳理。只有这样，你才能够知道哪些问题是别人已经研究过了，哪些研究是还存在问题的。只有基于对这些情况的了解，你才能提出和发现需要解决的问题。
权威：《我国质量技术机构发展战略环境分析——中国外技术机构激烈的竞争和国家对有市场属性事业单位的改革趋势》
我国的质量检验机构目前存在一些问题和暴露出的矛盾，主要有以下四个方面：机构布局不够合理，低水平重复建设；技术装备落后；人才结构不合理，缺乏高素质人才，创新的科研能力薄弱；过度依附政府部门，自身的竞争意识不强。
就国外技术机构激烈的竞争，报告人从国外技术机构性质及国外技术机构发展特点两个方面进行了分析。国外政府的职能有6000多项，很多都交给社会中介机构来承担，而我国政府承担的职能多达28000多项。经过对文献的研究分析，可以得出，我国现行的质检技术机构改革势在必行。
依据我国质检机构改革的指导思想、我国质检机构改革的总体思路（横向联合、纵向联合、地区联合）、质检机构定位（确定法人定位）、质检机构改革市场化的模式选择等四方面的分析，我国质检机构改革的三种选择模式：以有限责任公司为主体的改革、以股份公司为主体的改革、以国有独资公司为主体的改革。
我国质检机构要适合社会主义市场经济发展的需要，与国际惯例接轨，提高自身的生存能力和发展后劲，就必须进行改革。我国质检机构只有通过市场化，优化检验资源，整合检验能力，拓展检验市场，成为具有独立法人、自主经营、充满活力的社会中介服务组织，才能更好地为政府服务、为社会服务、为企业服务、为消费者服务。
嘉宾点评：报告人的PPT制作得过于简单，尤其是标题的设置。好的标题要能让人一目了然地知道你的观点。
李翔：《我国现有质检技术机构现状分析——小而散、缺乏规模效应和品牌效应》
我国现有的质检技术机构“小而散”。主要表现在如下方面：目前我国技术机构众多，绝大多数归属行政管理部门，以行政部门的下级机构存在。他们的工作性质与行政执法挂钩，具有行政权力，从而导致各级省、地市、县均有技术检测机构，而不同检测项目归属不同技术检测部门。
我国现有质检技术机构“缺乏规模效应”。主要表现在如下方面：行政划分，依附行政职能部门存在；层层设级，导致检测机构的规模与行政部门级别直接挂钩。一般情况下，各省级机构的规模都是本省最大的。沿海发达地区的规模效应比内地要做得好。以广东省为例，深圳东莞珠海的技术机构都与本地经济规模挂钩，规模较大，尤其是在深圳。
我国现有的质检技术机构“缺乏品牌效应”。主要表现在如下方面：缺乏品牌效应：我国现有的隶属政府行政部门的技术机构基本没有品牌，且大多数也没有树立品牌的意识和概念，或者只是停留在口头口号的层面。工作性质属于行使国家检测检定职权。检测工作均以行政权力开路。产检相对特检和计量好些。在经济发达地区，有的技术机构已经树立了不错的品牌，如北京纤检，但其机构性质仍大大地约束了它的进一步发展。
嘉宾点评：最大的问题是研究缺乏参考数据，对问题的论证缺乏力度，没有足够的说服力。建议报告人要通过相关法律法规资料的引证，和国内外相关文献的对比，进一步完善课题中对研究背景、目的和前景的必要性和可行性论证。
李建楠：《质检技术机构在事业（公益性）和产业（市场性）定位上有冲突》
据2009年质量监督检验检疫统计年报（质量技术监督部分），以质监部门为例，至2009年，我国各省、地、县质监系统共有检测机构2508个，其中计量检测机构721个，质量监督检验机构500个，纤维检验机构147个，特种设备检测机构493个，综合技术机构647个，全部为事业体制，这些检测机构掌握着大量的国有检测资源，依附于政府行政主管部门，长期游离在市场经济体制之外，缺乏活力和竞争力。
据国家质检总局2009年统计年报，我国国内质检系统技术机构的收入统计：机构数量有2826家、人员数量9万人、总收入98.8亿元人民币、人均收入11万元人民币；据国际三大检验集团（SGS、Intertek、BV）2010年年报的收入统计，机构数量3家、人员数量12.6万人、总收入794.6亿元人民币、人均收入69.6万元人民币。这说明我国大部分检测机构应该推向市场，由市场管理，才能保持检测机构的活力从而才能获得更大的发展。
检测活动同时具有公共性和市场性两重属性，明确界定检测活动的公共属性和市场属性，严格区分和准确定位检测活动中的公益性检测行为和经营性检测行为，是国有检测机构体制科学发展的首要任务，对国有检测机构如何实行转制、剥离与整合具有重大指导意义。
嘉宾点评：研究中要带着问题思考，药从文献和数据中吸取精华。数据是有力量的武器。
张莉：《我国现有技术机构设立体制的现状分析》
为什么要做技术机构设立的体制分析？这种体制现在所处的背景什么？依据我国目前检测市场情况、国有检测的代表质检技术机构、民营检测的代表华测（CTI）、国外技术机构代表SGS的现状、存在的问题、生存环境、发展战略的分析等方面可以得出：民营检测检测机构与外资检测机构组成独立的第三方检测将逐步成为市场的主体，国有检测机构已经不能顺应市场发展需求，要想取得发展，改革势在必行。
嘉宾点评：论证的字数太少，说明研究还不够深入和全面，研究者要进一步地问题进行研究。
鄢正安：《质量安全形势对质检技术机构服务需求》
在相当一段时间内，严峻的质量安全形势对质检技术机构服务有大量需求。首先，论证说明我国当前的产品质量安全形势严峻；其次，论证说明这种严峻的产品质量安全形势将在一段时期内长期存在；最后，论证这种严峻的产品质量安全形势的扭转主要依赖于质检技术机构提供的优质服务。
当前我国产品的质量安全形势主要表现为：产品质量处在技术创新快，产品质量事故频发周期中；产品质量涉及面广，影响深远；政府的分环节多部门管理，使企业有空可钻，产品质量无法很好地保证；法律制度不够完善，企业造假成本低，产品质量难于保证。与此同时，产品的质量安全问题在一段时期内将长期存在。质量安全问题伴随产品的产生而产生，是产品的天然属性，但每个时期表现出来的形势不一。产品质量安全问题的解决需要政府技术机构的优质服务。因为市场不可能做到完全披露产品的信息，社会组织也不可能做到对产品信息的完全掌握。而政府却能够调动各种力量，作为第三方公正机构，使得产品信息对称。只有政府第三方技术性机构的服务能使得劣质的、假冒的不良产品没有市场，优质产品长期存在，从而达到对产品质量的整体改善，扭转我国相当一段时期里严峻的质量安全形势。
嘉宾点评：研究的路径是基本正确的，但仍需要进一步深入论证，多用数据来说明问题。
康瀚匀：《质量技术机构的属性分析》
我国目前的质量技术机构现状主要是以通过对产品的检验服务获得收益的、我国政府部门认可的第三方服务性商业机构。质量技术机构是第三方服务性商业机构，其属性决定了我们的机构需要面对市场。市场化的方向是主流趋势。我国质量技术机构在不同地区发展程度具有较大的差异，快速推进质监机构市场化具有一定的风险，所以市场化质量技术机构的脚步不宜过快。改革开放初期对市场的价格双轨制的措施对我国质量技术机构渐进市场化具有启示性。质量技术机构的市场化后面对众多挑战，质量技术机构的改进与发展依然任重道远。
嘉宾点评：建议报告人要多看相关文献，在研究中的论点证明尚需要进一步加强。
谢喆：《技术检测机构核心竞争力研究》
核心竞争力理论源于西方、风靡世界，是经济学和管理学交叉结合的最新理论之一，是战略管理理论、经济学理论、知识经济理论的重要理论武器。近年来，对核心竞争力的研究和探索，多集中在用管理学的理论、观点和方法，本研究是从经济学角度出发，充分吸收和借鉴当代西方经济学的理论成果，参考了国内外学者的大量文献，将历史分析与逻辑分析、规范分析与实分析相结合，利用经济学的研究方法等，综合分析和研究技术检测机构的核心竞争力，重新认识核心竞争力的内涵及结构，构建核心竞争力模型，以期对技术检测机构核竞争力的识别、测度和培育理论的研究进行有益的探讨。同时，本研究力图论证技术检测机构的核心竞争力就是集团化，进一步为技术检测机构的长远发展规划提供理论上的支持。
嘉宾点评：研究判断是正确的，但仍需进一步论证。
邱勇：《质检管理体制的法规和政策研究》
通过对质检管理的法律体系的分析，可以看到，八十年代制定的法律占25%，90年代制定的法律占12.5%，2000年后的占62.5%。而《计量法》、《标准化》都是80年代制定的法律；检验检疫部门使用的法律明显比质监部门的要“新”。对质检法律法规的梳理，不难发现，目前质检管理体制使用的法律法规很多，但现状并不很好。具体存在以下问题：
（1）法律体系不完善，部分法律法规操作性不强。
（2）现行法律老化，更新速度太慢。
（3）政策制定时缺少必要科学分析。（食品监管划分）
（4）行政执法人员素质的对法律运行质量的决定性作用（案审分析、贡献率）。
（5）社会主要矛盾是生产力过剩和低质量产品的充斥。（养鱼执法）。
（6）行政许可的不作为（滥作为）导致权力寻租普遍存在。
嘉宾点评：判断要更加规范和严谨，不能认为美国的质量问题就很好，他们的质量问题依然很严峻，研究中要加强分析。
戚晓辉：《我国质检管理体制机制现状——机构职能实证分析》
报告分为三个部分：首先，通过国内外政府质量监管模式进行对比分析，可知目前世界范围内存在两种质量监管模式，即：分散模式和集中模式。这两种模式各有优缺点，单纯采用任何一种模式都不能履行好政府质量监管职能。其次，通过对目前世界各国的监管模式演进路径的分析归纳发现，不管是采用分散模式的国家，还是集中模式的国家，绝大多数都呈现出我称之为“综合化”的趋势，也就是集中与分散相结合、强制与自主相结合、政府与市场相结合、官办与民办相结合的一种趋势。它具体表现为分散的职能逐渐集中和集中的职能部分放开两个方面。最后，根据新公共管理理论和以上实证分析，可以得出，我国政府质量监管职能改革不应盲目照搬照抄任何一种模式，而应当顺应综合化的趋势，即合理界定政府质量监管职能的边界，实现社会自治与政府监管相结合，在质量提升中充分发挥市场的激励作用，在质量安全中加强政府质量监管作用。
嘉宾点评：戚晓辉同学的研究进步很大。但要注意研究中所引用的这些文献，一定要有权威的依据。
杨帆：《我国质检管理体制机制现状——事前质量监管的研究》
通过对美国、英国、德国、丹麦四国的质量监管体制，可以看到，欧美质量监管体制的特点是注重宏观层面，如立法。制定相关食品安全制度和法规，对食品安全实行类别管理，每一类食品有专门的质量部门对其安全从始至终地负责。而我国质量监管的特点则是，注重微观层次，注重具体检查和检测，偏轻立法和规则制定；环节管理、多头管理，根据食品生产的不同阶段由不同的部门进行管理。
中国的生产流程和所需办理时间分别为：企业注册（办理营业执照），约需3周；办理工业产品生产许可证（或食品生产许可证），约需2-9个月；办理税务登记证，约需2周等。
通过分析，可以发现中国方式的缺点为，办理各项证件时间过长，手续繁琐，成本高，且让政府承担了无限责任。由于政府承担了太多微观检测、检查职能，从而造成市场机制失灵，企业的质量安全主体责任缺失，改由政府承担质量安全责任，权利与责任不统一，使企业大大降低了对产品质量问题的责任意识，极大地增加了产品质量问题出现的几率。生产许可证也不能保证产品质量，从投入及收益分析，事前监管投入极大但回报极低；事前监管让政府陷入责任怪圈；事前监管从逻辑上没必要且不可行。
嘉宾点评：建议用一个食品企业来做案例，美国注册一个食品企业需要多长时间？因为我们国家很多非管制的公司也可以一天注册完毕。另外，要论证为什么事前不管，反而监管效果会更好，而不是简单的判断。
冯翔：《我国质检管理体制机制现状认证的实证研究》
我国的认证制度始于1981年，随着改革开放不断深入、社会主义市场经济快速发展、产品质量监管体系逐步完善，特别是加入世界贸易组织，按照WTO规则要求，我国成立国家认证认可监督管理委员会、颁布《中华人民共和国认证认可条例》后，中国的认证及认可工作进入国家统一管理，全面规范化、法治化阶段。
对比国外发达国家或地区的认证制度设计和认证管理效益，我国在认证领域的专业化程度、认证机构的品牌影响力、认证市场开发与竞争能力等方面尚处于逐步完善、逐渐提高的阶段。认证机构的同质化现象突出、缺乏自律规范的市场环境、低价恶意竞争、认证效力缺乏有效监督等问题影响了认证的社会公信力。
因而，按照WTO规则要求行事，是完善我国认证制度，提升产品、管理和服务质量的必由之路；建立规范自律的市场环境，是提高认证机构公信力和品牌影响力的基本条件和重要前提。
嘉宾点评：研究的深度还不够，下一步要重点加强这一问题的研究，即是与国外相比，同样是第三方专业机构进行认证，我们国家却出现了低价恶意竞争这些恶劣的情况。
李珊婷：《质检管理体制机制中的手段的研究》
由监督抽查作为技术手段的作为切入点，总共提出了四种质检管理体制机制中的手段：监督抽查、人才的培养和引进、优化和整合产业结构、实现质检机构与市场委托方的信息对称。其中，以监督抽查为重点进行叙述，从其发展历史、在经济活动中积极的作用以及在新形势下可以完善的重点进行研究。
获得手段的方式研究：初步假设应采用政府购买作为获得手段的方式。首先，从公共选择理论作为选择政府购买的理论依据；以2000年我国第一次实行政府购买公共服务开始，引用多项实例作为代表讲述政府购买的发展历程；后通过质检与社区服务、医疗养老等公共服务一样的性质，论证引入政府购买的必要性；最后，对政府购买的模式进行了简要的说明。
嘉宾点评：建议完善手段的种类、对质检部门的核心手段进行定量分析研究，并深入研究政府购买的新动向以及覆盖领域。
袁凌：《技术机构的职能定位和治理结构的研究》
在对职能定位的初步研究中，主要选取计量技术机构为例，通过分析计量在社会经济生活中的双重属性（公益性和市场性）作用，国家法律法规对法定计量检定机构职能属性规定的具体条款和现实中计量技术机构由于其双重属性集合于一体而导致的一系列问题，提出了计量技术机构必须将其双重属性中的社会公益性和市场服务性分离设置的理论，同时对分离后的公益性计量技术机构和中介服务性计量技术机构的职能做了初步设计安排。本课题下一步的研究方向将对目前现实中计量技术机构由于双重属性冲突而导致的问题做进一步的深入分析。比如，为何国家的计量器具强制检定目录一方面一些关于重大安全的计量器具没有规定，另一方面一些强制检定的计量器具是否有必要列入规定；同时，将对国外计量技术机构职能定位进行比较分析研究，进一步论证双重属性分开的必要性和可行性。
在对治理结构的初步研究中，针对公益性质检技术机构提出了将其纳入政府行政职能部门，人员按公务员进行管理；针对中介服务性质检技术机构提出了以省级为单位组建为综合的检测集团，提出了集团治理结构的架构模型，针对模型中影响其治理结构的文化环境、政治制度、内部监控和外部监控因素做了初步分析，并提出了相应的构建对策。本课题下一步的研究方向是将对国外公益性和中介服务性质检技术机构的治理结构做一比较研究，同时对构建的检测集团治理结构设计的可行性做一论证。
嘉宾点评：数据支持和实证检验太薄弱，需要进一步论证。
张宏宇：《国外对特种设备安全管理的政府机构的研究——以美国纽约政府的特种设备安全监察为例》
由于我国特种设备这几年的快速增长，目前国家对特种设备的安全监管的关注和百姓对政府监管的期望值也越来越高，我国的特种设备安全监察方式也已经跟不上现在特种设备的发展脚步，我们必须学习和借鉴国外安全监察方式，针对我国实际情况改善我国特种设备监察方式，研究者以美国纽约政府的特种设备安全监察为例。之所以选择纽约为研究案例，主要是考虑到纽约在美国经济中的重要地位，以及纽约的特种设备数量巨大，其中包括电梯57500台和近10万台低压锅炉，电梯总量几乎占全国的十分之一。
纽约市的电梯、游乐设施、锅炉和建筑工地起重机的管理部门是建筑物局（简称：DOB)。DOB下属机构有5个区办公室、电气控制局、中央检查部(包含电梯、锅炉检查)、强制执行部、许可证部、起重机部对外服务部门，还有人事、财务预算、信息技术、纪律调查等支持管理部门。随着电梯检验中出现的问题，诸如电梯检查部门严重缺员、电梯部门监管中的腐败事件频发、事故的统计逐年“增加”等，为了提高效率，DOB检验人员每天的工作时间增加到八个小时。提高收入，招聘检验工作人员。DOB与3家私人检验公司签订合约，代替政府实施检验。由DOB或其代理向电梯的业主收费。这三家公司每周完成500次以上的检验。为保证检验质量，DOB对三家公司的检验实施稽查和抽查。2002年10月至2003年9月DOB检查电梯总数达到76672台，平均每人每天检验3-3.8台。
我国特种设备监管同样面临人员严重缺少，设备逐年增多的问题，我国特种设备检验是否可以引入私人的检验机构来进行检验，并对这些检验机构进行，资格审定以及检验报告的抽查。是否可以借鉴纽约DOB引用MEA码的做法。是否可以为提高工作效率进行非工作日检验工作，提高相应非工作日得检验报酬。制定更加系统的和准确的事故统计方法，通过对事故的分析和处理，来提高特种设备安全管理的效率。
嘉宾点评：研究的数据以及标准分析的时间太滞后，缺少即时数据的支撑。另外，在进行美国特种设备事故统计分析的时候，要把美国是如何进行评定事故统计标准，以及是如何划分事故范围，进行深入分析后比较我国特种设备事故统计的方法和标准的评定。
邓青：《我国质检管理体制机制现状的实证研究——基于机电产品出口检验的实证研究》
按广东检验检疫局2009年的情况分析，进行一个近似的计算。广州局共计约800人，每天能够进行出口机电产品检验的人数约为30人，所占比例为3.75%。广东局在职检验检疫人数约为6000人，按3.75%的人员配置比例得出，广东局每天可从事出口机电产品检验人员约为225人。广东局出口机电产品的总批次÷广东局进行出口机电产品检验的总人数=平均每人每年需要进行出口机电产品检验的批次约为5223批。除上述工作之外，这些出口机电产品检验人员还同时承担着进口机电产品的检验任务，那么总工作量将会大于5223批/年，并且这个数每年还在不断提高。虽然目前我国对出口产品生产企业进行了分类管理抽检模式，但这么大的检验量仍然很难完成，我们的工作人员承担着很大的风险。
嘉宾点评：定量分析的对问题的解释力非常强，建议依照实证分析和定量分析的一般方法，进行更加深入的论证。
嘉宾总体点评：参与课题研究的各位同学你们的研究取得了很大的成果，分析问题、研究问题的能力发生了翻天覆地的变化。有些提出的观点，是非常正确，而且让人非常感慨的。需要特别强调的是，大家的研究要基于问题，很多的研究基本上都是直觉的判断，科学的证明非常薄弱，我们不单单要提出正确的判断，更重要的是对判断的论证、比较，然后是进行检验。另外，所有的研究都缺乏数据，没有数据的支撑。没有数据的研究，就不是研究。最后，同学们的研究进度和水平是不平衡的，有些还停留在概念阶段，有些只是浅显的分析。
